券商薪酬管理制度迎修订，新增长周期考核要求

事关券商薪酬。

4月17日，中国证券业协会修订发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》（以下简称《指引》），进一步规范证券公司薪酬管理行为，健全长效激励约束机制，新增长周期考核要求，对主要业务部门及核心人员范围、绩效考核指标主要内容等作出具体规范要求，压实公司主体责任，强化长期激励约束机制建设。

新增长周期考核要求

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《指引》适用全部证券公司，各级子公司参照执行，人员范围涵盖与证券公司建立劳动关系的人员和领取薪酬的董事、监事。此次重点修订三方面内容。

一是优化原则和目标。《指引》要求，证券公司应当树立正确经营理念。践行金融报国、金融为民发展理念，建立健全薪酬管理体系，保障全面风险管理的有效落实，实现稳健经营。

证券公司应当促进实现功能发挥，正确处理好功能性和盈利性的关系，发挥薪酬管理制度的正向引导作用，提升公司服务实体经济、国家战略和居民财富管理能力。证券公司应当确保合规底线要求。完善公司治理、明确各方责任、强化监督机制，确保激励约束机制与合规管理的有效衔接。证券公司应当突出行业文化引领，将中国特色金融文化理念融入薪酬管理，引导员工珍惜声誉、恪守职业道德、坚持廉洁从业、履行社会责任。

二是强化内部治理。《指引》明确，证券公司董事会对薪酬管理基本制度、薪酬总额预算决算、高级管理人员绩效考核情况、薪酬情况等进行审议。证券公司管理层负责组织实施公司薪酬管理制度及董事会相关决议。证券公司指定专门部门落实薪酬管理日常工作，并为董事会及其薪酬委员会工作提供支持。

三是细化基本规范。《指引》要求，证券公司应当根据关键岗位人员的岗位职责对其实行长周期考核。明确主要业务部门、核心业务人员范围及绩效考核指标主要内容。对绩效递延支付的适用人员、年限、速度和起付时间提出具体要求。明确追索扣回同样适用于离职及退休人员。要求证券公司按照规定将相关违法违规行为记入执业声誉信息库。

具体来看，《指引》指出，纳入长周期考核人员的绩效考核指标应当包含3年及以上的长期指标。主要业务部门包括但不限于开展证券经纪、证券自营、证券资产管理、衍生品交易、投资银行、研究所等业务的部门。

健全稳健薪酬管理制度

薪酬管理是公司治理的重要内容，构建科学合理的薪酬管理机制是保证行业长期健康稳定发展的基础。当前市场适用的《指引》发布于2022年，对证券公司建立薪酬管理制度应遵循的原则与目标、内控机制、基本规范提出明确要求，为证券公司建立稳健薪酬管理制度、健全薪酬激励约束机制起到积极作用。

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中国证券业协会表示，为加强行业薪酬管理，结合行业发展实际，有必要对《指引》进行修订完善。此次修订的总体思路，一是坚持目标导向。贯彻新“国九条”提出的“完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的证券基金行业薪酬管理制度”要求，进一步优化原则目标，引导证券公司建立兼顾激励与约束、效率与公平、长期与短期的薪酬管理机制。

二是立足优化完善。本次修订保持总体框架不变，在董事会、管理层的职责、建立薪酬总额决定机制、递延支付适用、追索扣回方式等方面细化完善，进一步增强规则的适用性和可操作性。

三是注重长期稳健。压实公司主体责任，强化长期激励约束机制建设。

中国证券业协会表示，将持续督促行业机构落实《指引》要求，进一步健全稳健薪酬管理制度，推动行业稳健经营和高质量发展。